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浦银安盛基金管理有限公司浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金招募说明

生物技术 时间:2019-11-27 18:31:57 作者:莫敖坤
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浦银安盛基金管理有限公司浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金招募说明书正文(更新)2019年第2号查看PDF原文

浦银安盛基金管理有限公司

浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金

招募说明书正文(更新)

2019 年第 2 号

基金管理人:浦银安盛基金管理有限公司

基金托管人:交通银行股份有限公司

浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金 招募说明书正文(更新)

重要提示

基金募集申请核准文件名称:《关于核准浦银安盛战略新兴产业混合型证

券投资基金募集的批复》(证监许可【 2012】 1522 号)

核准日期: 2012 年 11 月 15 日

成立日期: 2013 年 3 月 25 日

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经

中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的

价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财

产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因

基金价格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。

投资者在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,

充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、

数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同

时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因政治、经

济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险,个别证券特有

的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基

金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。

基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度

以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于市场风险、流动性风险、

信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需

要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金

资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。

本基金为混合型基金,预期收益和预期风险水平高于货币市场基金、债券

型基金,但低于股票型基金,属于证券投资基金中中高预期收益和预期风险水

平的投资品种。投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和

基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风

险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。 投资有风险,投资人认购

浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金 招募说明书正文(更新)

(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。

本基金可能投资于中小企业私募债。本基金所投资的中小企业私募债券之

债务人如出现违约,或在交易过程中发生交收违约,或由于中小企业私募债券

信用质量降低导致价格下降,可能造成基金财产损失。此外,受市场规模及交

易活跃程度的影响,中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数

量的买入或卖出,存在一定的流动性风险,从而对基金收益造成影响。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩

并不构成新基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

基金管理人根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》对招募说明

书进行更新,并对基金管理人的董事会及监事会成员进行了更新。除上述事项

外本招募说明书所载其他内容截止日为 2019 年 3 月 25 日,有关财务数据和净

值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。

招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披

露办法》实施之日起一年后开始执行。

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目 录第一部分 绪言.................................................................................................5第二部分 释义.................................................................................................6第三部分 基金管理人....................................................................................10第四部分 基金托管人....................................................................................23第五部分 相关服务机构 ................................................................................27第六部分 基金的募集....................................................................................49第七部分 基金合同的生效.............................................................................50第八部分 基金份额的申购与赎回..................................................................51第九部分 基金的投资....................................................................................62第十部分 基金的财产....................................................................................81第十一部分 基金资产的估值 .........................................................................82第十二部分 基金的费用与税收......................................................................87第十三部分 基金的收益与分配......................................................................89第十四部分 基金的会计与审计......................................................................91第十五部分 基金的信息披露 .........................................................................92第十六部分 风险揭示....................................................................................98第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算................................104第十八部分 基金合同的内容摘要................................................................106第十九部分 基金托管协议的内容摘要.........................................................126

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